“牛市旗手”偃旗息鼓，券商股大降溫，中金公司盤中火速跌停！

經歷了一輪衝鋒陷陣之後，“牛市旗手”連日來持續敗走。

周一，港A股未能如愿反彈，券商股集體大跌。其中A股證券板塊一度跌逾4%，自上周三以來，該板塊自高點大幅回落，目前累計跌幅超10%。

此前，自9月24日起的6個交易日，板塊曾累計暴漲超40%。

個股中，頭部券商中金公司因思爾芯欺詐發行遭證監會立案調查，今日中金A股盤中火速跌停。

截至午盤，跌幅收窄至7.95%，報36.81元，總市值1776.91億元；中金H股跌超4%報14.02港元。

中金風口浪尖

值得一提的是，上一個交易日（10月11日）中金才剛剛收獲一個漲停板。

彼時據市場消息稱，中信證券與中金公司已上報SFISF，且證券公司中僅這兩家獲得央行公开市場業務一級交易商資格。

不過就在漲停當晚，中金公司突然被證監會立案，原因是在思爾芯IPO中，未能勤勉盡責。

回顧來看，思爾芯欺詐發行案件的時間线：

2021年8月，思爾芯提交科創板首發上市申請，保薦機構爲中金公司。

2022年4月，國辦印發《關於推進社會信用體系建設高質量發展促進形成新發展格局的意見》，提出堅持“嚴監管、零容忍”，依法從嚴從快從重查處欺詐發行等重大違法案件。

2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請。

經查，思爾芯在招股書中編造重大虛假內容，2020年虛增營收合計1536.72萬元，佔當年度營收的11.55%，虛增利潤總額合計1246.17萬元，佔當年度利潤總額的118.48%。

今年2月，證監會宣布對思爾芯欺詐發行違法行爲作出行政處罰，其被合計罰沒高達1650萬元。

在思爾芯被罰7個月後，中金公司也被查。

9月25日，證監會決定對中金公司立案；10月11日中金收到證監會《立案告知書》。

對此，中金回應表示，將積極配合證監會的相關工作，並嚴格按照監管要求履行信息披露義務。

“公司將堅持以投資者爲本，不斷強化執業過程的質量管控，把好資本市場‘入口’關，夯實‘看門人’責任，進一步提升執業質量，更好服務資本市場高質量發展。”

券商業“警鐘”

作爲“投行貴族”，昔日與中信證券一爭高下的中金公司，其投行業務一直是“金字招牌”。

不過近年來，中金的業務开始承壓，作爲主承銷商的排名也是接連下滑。

2021年，中金公司IPO承銷規模僅次中信證券，位居亞軍；
2022年，中金公司被中信建投反超，排名降至第三；
2023年，中金公司再被海通證券超越，降至行業第四；
今年，中金排名繼續下滑；截至10月12日，位次降至行業第七。

就在9月底，中金才剛剛因薪酬管理制度不健全、薪酬迅息披露有誤等問題被北京證監局警示。

8月下旬，深交所對包括中金在內的幺麻子IPO相關方採取書面警示的自律監管措施。

作爲“看門人”角色，此次中金再被立案調查，無疑給券商業帶來了強烈的警示。

9月底以來，一系列政策積極信號明確，券商行情在急速爆發後又回調。

華西證券認爲，適當回調是良性的，也是行情走長走高的必要條件。

目前板塊PB從短期高點的1.8倍左右已經回調至1.5倍，或許回調已接近尾聲，結合三季度業績的大幅改善，樂觀看待三季報行情。

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